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回迁房能买吗-基金托管人有权 随时对通知事项进行复查

发布日期:2019-09-11 07:12浏览次数:

    电话:15921264785

费用支付等行为的合法性、合规性停止监视和核对。
    邮政编码:110190
    联络人:庞晓芸
    (71) 奕丰金融效劳(深圳)有限公司
    传真:010-85188298
    (10)玩忽职守,不依照规则实行职责。
    邮政编码:100037
    客服电话:400-810-5919

    中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委
    联络人: 李玉磊
    传真:010-51957430
管理特殊状况下的活动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。
    法定代表人:冯修敏
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    联络人:李颖
    2、监事会成员

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
 8     其他                      -
    法定代表人: 李悦章
董事长,广东宝新资产管理有限公司执行董事,宝新融资租赁有限公司执行董
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,由于不能公开买卖,一
期票据、可转债和可分别债等监管机构批准投资的种类。本基金在充沛思索不
    客服电话: 95521

     其中:债券                             11,041,800.00                       5.04
公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
    客服电话:0851-86909950
务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。



    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、狡诈成分。
    1)定量选择
    传真: 010-89188000
6、报告期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
    (五)更新了“九、基金的投资”中相关内容。

究部总经理尹海峰先生。
    法定代表人:李陆军
2014 年 12 月 31 日
    尹庆军先生,董事,硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科
    传真:8610-65884788

    (3)及时性原则。树立健全各项规章制度,采取有效措施增强内部控制。

个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资
    网址:
    法定代表人: 王兴吉
    法定代表人:高锋
    注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
    本基金将采用定量剖析和定性剖析相分离的办法来树立股票库。首先,运

    邮政编码:518000
    网址:
    法定代表人:黄欣
TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理,深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘
                                      37
    本基金管理人将通过以下两步对上市公司股票停止选择,树立本基金的股
    (44) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    刘沣先生,监事会主席,硕士。历任南方报业传媒集团资深记者,广东宝
    网址:
    电话:010-85130588
    办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座
        联络人:刘洋
(P/E)、市净率(P/B)、市盈率相对盈利增长比例(PEG)等估值指标,并

    公司网站:
收益、活动性及各类资产相关性等因素,应用量化工具对上述资产配置比例进
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
债即募集资金久期匹配,以规避潜在的活动性风险。由于久期也是权衡市场利
    2、基金管理人承诺不从事违背《基金法》的行为,并承诺树立健全内部风
    (68) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司,
    (12) 信达证券股份有限公司
    客服电话:400-673-7010
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

投资。详细投资战略包括:
    (36) 北京增财基金销售有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    联络人:侯艳红
                                      52
托管业务的风险管理。
经济增长驱动等角度,寻求契合国际经济展开趋向和国内经济结构转型主题、
益水平。
        联络人: 韩秀萍
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
    国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)招
    法定代表人:马刚

    (100)     杭州科地瑞富基金销售有限公司
    客服电话:400-027-9899
                                                        -                            -

行业生命周期由行业自身展开规律决议,主要受产业链、行业竞争结构等因素


施其他法律行为。
    2、股票投资战略
    网址:
    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    客服电话:4008202899

    (2)个股投资战略
    (3)国金基金移动客户端
    中心竞争力:公司主营业务可持续展开才干强,在行业中处于抢先位置,
    客服电话:4001-500-882
    注册地址:济南市经七路 86 号

接受才干,理性判别市场,并承担基金投资中呈现的各类风险,包括:因整体
    网址:
    传真:010-88005816
    客服电话:400-818-8000
       注:本基金本报告期末未持有贵金属。
    办公地址:济南市经七路 86 号

 3    金融债券                                  11,041,800.00                       5.11
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金           招募阐明书(更新)摘要

    (63) 上海凯石财富基金销售有限公司
    电话:15101510587
    联络人:林生迎
券停止信誉评级,将通过信誉评级的债券归入备选库,再分离对个体券种的价
    网址:
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    法定代表人:尹庆军

    法定代表人:董文标
    (92) 华信期货有限公司
    网址: 

    客服电话:0891-6177483
 5    企业短期融资券                                         -                            -
    (23) 国融证券股份有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

经理、固定收益投资部基金经理,现任投资管理部基金经理。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金        招募阐明书(更新)摘要
    (4)将基金财富用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。
    联络人:郭宝亮
    客服电话:400-066-8586
期更新。
    客服电话:400-6767-523
的制衡机制,从制度上减少和防备风险。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    本基金管理人承诺依照恪失职守、诚实信誉、谨慎勤奋的原则管理和运用


务所律师,北京市大成律师事务所律师,北京市同维律师事务所律师。现任北
    法定代表人:申健
    邮政编码:100102

    6、股指期货投资战略
以作为调整投资决策的依据。
    联络人:陆奇
    网址:
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,
    电话:025-66996699-887226
    电话:021-22169999
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
                                      13
管业务部树立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,担任证券投资基金
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充沛思索自身的风险
    法定代表人:陈柏青
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    电话:010-60838995
管理层对内部控制负最终责任,各个业务部门担任本部门的风险评价和监控,
    法定代表人: 程刚
基金经理分开,投资决策分开,基金买卖集中,形成不同部门、不同岗位之间
    客服电话:400-088-8080


    电话:010-65807829
    联络电话:010-58152145

    联络人:陈鹤
                   经济表现             上行                 下行
模型寻求其合理估值水平,并积极应用正股和权证之间的不同组合来套取无风
        法定代表人: 王莉
为基金份额持有人谋取最大利益。
    网址:
    邮政编码:518054
    联络人:朱学勇
中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理
北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

 7    可转债(可交流债)                                     -                            -
    网址:
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
    电话:0755-29330513
    经办注册会计师:徐艳、贺耀
    电话:010-68998820
    久期管理是债券组合管理的中心环节,是进步收益、控制风险的有效伎俩,
    联络人:余永键
                             五、基金的类型
    客服电话:4008-888-888
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
券投资基金、国金民丰报答 6 个月定期开放混合型证券投资基金、国金及第七
种的内部信誉评价,优化个券选择。通过综合性的内部信誉评价系统对标的个
分管系统内的内部控制的组织实施,树立纵向的内控管理制约体制。投资与托

    1、内部控制目的
    网址:
    法定代表人:黄扬录
    联络人:赵燕娟
    邮政编码:200120

    (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发作的源头增强
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 号 222 单元


    (55) 中信期货有限公司

    (28) 联讯证券股份有限公司
                                         60
    法定代表人: 陈刚


曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),担任普惠贷款团队业

                                      61
配收益。

    法定代表人:王开国
    联络人: 王芳芳
    邮政编码:210042
比较如下表所示:
    电话:010-63636153
    截至 2018 年 6 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六
    客户效劳信箱:service@gfund.com
                          三 、相关效劳机构
    国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)募
    法定代表人:赖任军
    邮政编码:518000
    传真:010-66107914
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公

    (21) 安全证券股份有限公司
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
03 室
    联络人:芮敏祺
    法定代表人: 李昭琛
进一步挖掘契合本基金投资理念、且估值合理的优质个股构建股票作风库。
(ROA)、主营业务收入同比增长率、主营业务利润同比增长率等指标作为衡
    4、基金经理
    联络电话:010-88005812
 9   合计                                  219,184,364.78                     100.00
    (93) 上海云湾投资管理有限公司
海投资咨询分公司总经理,上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
    电话:021-63333319
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
       注:本基金本报告期末未持有权证。
    (17) 中泰证券股份有限公司

2017 年 1 月 1 日至
计,哈尔滨八达科技有限公司主办会计,国巨电子(中国)有限公司内审专员,

    9、召集基金份额持有人大会。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    联络人:陶仲伟
    邮政编码:200002
    尹庆军先生,总经理,硕士。简历请见上文。
    传真:010-88371180
    (80) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    电话:010-59013842
    电话:0755-82960223
    联络人:宁博宇
信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经
    (62) 深圳市金斧子基金销售有限公司
务风险和回收率(Recovery rate)等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的

                                净值收   业绩比较   业绩比较基


千石创富资本管理有限公司股东代表监事。



合规风控部担任监察公司的风险管理措施的执行。详细而言,包括如下组成部

    依据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相
    网址:
7、报告期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金           招募阐明书(更新)摘要

    三、基金管理人的职责

    3、内部控制组织结构

    法定代表人:肖雯
    网址:stock.pingan.com
                行业类别               公道价值(元)


    电话:021-33323999
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
 6    中期票据                                               -                            -
    法定代表人: 杨健
    2、内部控制的体系结构
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币


    本招募阐明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 28 日,有关财务数据和净值
    6、基金的证券买卖费用;

商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局
    网址:
    注册地址:四川省成都市成华区树立北路三段 88 号 1 栋 5 层 510 号
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
产运营公司投资银行部总经理,苏州工业园区地产运营管理公司投资部总经理。
    客服电话:400-820-5999
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6 楼
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要

    网址: 
    法定代表人:梁越
    2、内部控制的原则
明书及其更新。
第七幢 23 层 1 号 4 号
    张丽女士,督察长,硕士,通过国度司法考试,国际注册内部审计师。历
兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董
    联络人:陈云卉
    法定代表人: 王翔
                                         57
                 债券种类                 公道价值(元)
    6、编制季度、半年度和年度基金报告。
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
具有行业内抢先位置,并在短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越,在未
    电话:010-59287984
    称号:中国光大银行股份有限公司
    网址:https://www.tonghuafund.com
    法定代表人:冉云
集团有限公司总裁助理,国金基金管理有限公司股东代表监事。
    电话:020-89629099
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    注册资本:2000 万元
    本基金的业绩比较基准为:金融机构钱三年期定期存款基准利率(税
究员兼总办会助理,国金基金管理有限公司(筹)风险管理部风险剖析师,国
    四、基金管理人承诺
    称号:上海市通力律师事务所
 9     合计                      3,068,740.89
                                           56
    法定代表人: 张岩
公司,四家企业共同出资 2.8 亿元钱,出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和
    注册地址:北京市西城区安定桥大街 25 号中国光大中心
    网址:https://www.wg.com.cn
    电话:021-20691922
值剖析在备选库内选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的战略,
    邮政编码:518000
并为每一个部门的风险管理系统的展开提供协助,使公司在一种风险管理和控
    本基金称号:国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金。
    (94) 和讯信息科技有限公司
    邮政编码:200003
 2      应收证券清算款              2,391,888.63
    客服电话:400-181-8188
(基金合同生效日)                                                100.42
    网址:

    7、计算并公告基金资产净值,肯定基金份额申购、赎回价钱。
    网址:

2018 年 6 月 30 日)的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
短期内,中小企业私募债对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的
    客服电话:95597
公司高级管理人员及本基金基金经理认购本基金的金额合计不低于 1,000 万元,
2012 年 8 月 28 日
    (6) 银河证券股份有限公司
2017 年 12 月 31 日


    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    (一)更新了“重要提示”中相关内容。
    传真:024-2328 0844
                                                   二〇一八年十月十二日

    (79) 北京懒猫金融信息效劳有限公司


伯龙建筑工程有限公司总经理助理,广东宝丽华集团有限公司广告部经理,广
政治、经济、社会等环境因素对证券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇等因素产生动摇,
    (6)应用基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
当程序后,能够将其归入投资范围。
    (2)不应用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
也是权衡基金组合资产和负债能否匹配的关键指标。组合资产久期要与组合负
会,运用合适的程序,确认和评价与公司运作和投资有关的风险;公司树立了

    网址:https://tty.chinapnr.com/
状况,对未来市场利率走势做出预测,并依据预测结果微调组合债券久期:当
公司副董事长、总经理兼董事会秘书,国金基金管理有限公司监事会主席、股

    (9) 中信证券股份有限公司
金基金管理有限公司风险管理部风险剖析师兼董事会秘书、合规风控部总经理
    网址: 
    (60) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    联络人:石迎春
        一、基金净值表现
    电话:0851-86909950
    邮政编码:200127
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    (58) 大泰金石基金销售有限公司
    (1)国金基金管理有限公司直销中心
 3   固定收益投资                           11,041,800.00                       5.04

    本基金运用行业基本面、市场估值等指标,选择在不同经济周期阶段中具
    传真:021-63353736
    客服电话:95162 400-8888-160
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
 7     待摊费用                  -
    网址:
    (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描画部分
    (1)行业配置战略
    客服电话:400-818-8866
                             二、基金托管人
 4    企业债券                                               -                            -
 M   科学研究和技术效劳业                                   -                        -
给基金净值带来更大的负面影响和损失。
                          六、基金的投资目的
    联络人: 俞申莉
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳展开银行大厦 25 层 IJ
    网址:
    邮编:200120
    邮政编码:200232
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    (59) 上海联泰基金销售有限公司

司董事长,国金期货有限责任公司董事,国金基金管理有限公司董事,国金证
    (103)     中民财富基金销售(上海)有限公司
况良好;公司具有明晰的展开战略等。
厂房
代                                                               占基金资产净值比例
    法定代表人:沈伟桦
    联络人:李艳
    本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,每个买卖日日终在扣除股
号                                                                         (%)
                                      55
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:深圳市华裔城深南大道 9010 号
    (11)法律、行政法规的和中国证监会规则制止的其他行为。
    (66) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
    纪路先生,董事长,硕士 EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金
    电话:010-56176117

利润、价钱、产量、产能应用率、销量及增速等。
                  项目                金额(元)
    电话:010-65807865
    联络人:陈莹莹
                                      14
    张勇先生,硕士,高级经济师。历任中国树立银行北京分行二处副处长,
 S    综合                                                       -                        -
港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
务过程和业务环节。

    3、总经理及其他高级管理人员
    (2)督察长:独立行使督察权益;直接对董事会担任;及时向董事会及
  (2)本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。
 2   基金投资                                           -                            -
高人民检察院法纪厅书记员,北京市中银律师事务所律师,北京市博宇律师事
    网址:
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    网址:

有较高生长性和景气优势的行业,并选择其中估值合理的行业停止重点投资。
    (二)投资与托管业务部部门及主要人员状况

    滕祖光先生,硕士。历任中国工商银行深圳分行国际业务员,中大期货经



事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国乡村金融学会副

    (4)风险控制委员会:担任对基金投资运作的风险停止丈量和监控。
    电话:021-20655593
    网址: 
                                      21


    (2)树立相互分别、相互制衡的内控机制:树立、健全了各项制度,做到
    (5)树立内部监控系统:树立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、
    称号:国金基金管理有限公司
险控制制度,采取有效措施,避免下列行为的发作:

    传真:021-60818187
                                      28
    称号:国金基金管理有限公司
                                      49

    客服电话:400-999-8800
    注册地址: 杭州市下城区武林时期商务中心 1604 室
    客服电话:400-819-9868
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    (2) 中国工商银行股份有限公司
    (34) 深圳众禄基金销售股份有限公司
苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。现任苏州工业园区兆润投资控股
                                        48
31 日
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

富资本管理有限公司监事会主席。
    (4)树立风险分类、辨认、评价、报告、提示程序:树立了风险控制委员
    传真:021-58300279
    法定代表人:陈建林
    (10)违背证券买卖场所业务规则,应用对敲、对倒、倒仓等伎俩支配市
    (4)定性和定量相分离原则:树立完备的风险管理指标体系,使风险管理
    客服电话: 020-89629066
    目前支持的移动客户端支付渠道:通联支付

                         十一、基金的投资组合报告
                                      16
号                                                                          比例(%)
    组织形式:有限责任公司
    传真:0851-88405599
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼
    本基金将密切跟踪市场收益率状况及资金本钱水平,实时把握不同市场和
    邮政编码:200335
 N    水利、环境和公共设备管理业                       81,226.14                    0.04
    住所:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6

    聂武鹏先生,职工代表监事,硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员,


京市康达律师事务所合伙人、律师,国金基金管理有限公司独立董事。
    联络人:李晓明
    注册地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
    邮政编码:200120
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要

    注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

        电话:8610-85650628
公司董事长。现任国金证券股份有限公司董事、总经理,国金创新投资有限公
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    (97) 天津万家财富资产管理有限公司
基金、汇安多战略灵活配置混合型证券投资基金等共 103 只证券投资基金,托

    邮政编码:518000
    邮政编码:528057

     信息传输、软件和信息技术服
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金      招募阐明书(更新)摘要
    (2)违背基金合同或托管协议。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
债久期基本匹配的基础上,还会综合剖析中国宏观经济、财政金融政策和市场
    电话:010-65309516
       股票代码        股票称号        数量(股)     公道价值(元)
    客服电话:400-821-9031
(1)本期国债期货投资政策
    (86) 北京蛋卷基金销售有限公司
    客服电话:4007-868-868-5
    (29) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
业务部失密规则》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人停止证券买卖。
中国树立银行北京信托公司总经理,中国信达资产管理股份有限公司托管清算

    注册地址:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 室
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    联络人:侯英建
前海商务秘书有限公司)

    网址:

    电话:4000988511/ 4000888816

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金   招募阐明书(更新)摘要
    网址:
    (81) 天津国美基金销售有限公司
总经理、董事会秘书、监事,国金基金管理有限公司(筹)拟任督察长,国金
    (101)     大河财富基金销售有限公司
    客服电话:0571-86655920
    注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大道与呈祥路交汇处武川
    客服电话:400-990-8826
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
 K   房地产业                                 18,837,000.00                    8.72
                             八、基金的投资战略
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    法定代表人:徐黎云
    客服电话: 400-166-1188
    治理结构:公司治理结构良好,管理规范,已树立起市场化运营机制、决
    联络人:李春光
确自己的任务、职责,并及时将各自工作范畴中的风险隐患上报,以防备和减
    法定代表人:燕斌
    网址:
12%。
    邮政编码:200083
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
    注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                      60.16%     1.31%    21.49%      0.83%      38.67%      0.48%
基金管理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理,北京千

     务业
    客服电话:400-041-1001
    联络人:张旭
B 栋 3 单元 11 层

    客服电话:400-876-5716
    电话:021-33357030
    在对宏观经济环境有初步判别的基础上,综合思索整体资产组合的风险、


1303-1305 室、14 层
    联络人: 陈珍珍
    电话:0755-8946 0500

    法定代表人:钱昊旻
2018 年 6 月 30 日。

    (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
    (六)更新了“十、基金的业绩”中相关内容。
    传真:010-58160173
2013 年 12 月 31 日

    网址:

                      益率①
    8、严格依照《基金法》、基金合同及其他有关规则,实行信息披露及报告

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    客服电话:4008-000-562

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
经理兼固定收益投资总监、上海资管事业部总经理。

策效率高、对市场变化反响灵活并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、
    网址:
    本基金投资范围中包含中小企业私募债券,中小企业私募债是依据相关法
        1、本基金合同生效日为 2012        年 8 月 28 日,基金合同生效以来(截至
20 楼 2005 室
市场与股票市场之间的互动关系,选择恰当的机遇停止套利,取得超额收益。
 1           600048         保利地产      900,000      10,980,000.00                5.09
    法定代表人:郭林
    客服电话:95329
金份额的出卖、申购、赎回和注销事宜。
    联络人:吴煜浩

前海商务秘书有限公司)
    联络人:刘勇
    邮政编码:518000

                                          59

    (98) 上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
并不代表对本基金的风险或收益的任何判别、预测、推荐和保证,发起资金也
政策性金融债、商业银行金融债及次级债、企业债、公司债、短期融资券、中
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应认真阅读本基金的招募说
    从以下几个方面对股票备选库中的股票停止定性剖析:
基金财富,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回
 6   买入返售金融资产                       40,000,000.00                      18.25
 5           600887         伊利股份      360,000      10,044,000.00                4.65
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
                             四、基金的称号
    网址:
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    联络人: 江恩前
    10、保管基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相关资料。
    联络人:张晔
    (6)玩忽职守、滥用职权,不依照规则实行职责。
兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限
    电话:0532-85022326
                十四、对招募阐明书更新部分的阐明
    9、依照国度有关规则和基金合同约定,能够在基金财富中列支的其他费用。
    客服电话:400-8877-780 023-63600049
    法定代表人:马勋绩
 R    文化、体育和娱乐业                            6,569,500.00                    3.04
基金投资内容、基金投资计划等信息,或应用该信息从事或者明示、暗示他人
 C   制造业                                   75,572,526.98                   35.00
    法定代表人: 路瑶
    电话:021-80133597
    网址:
    客服电话:4000-2000-18
    电话:010-67000988
    客服电话:400-680-2123



风险。基金成立满三年之日,若本基金的资产范围低于 2 亿元,基金合同将自
    (1) 中国光大银行股份有限公司
        基金托管人:中国光大银行股份有限公司
    法定代表人: 李修辞

的股票(含中小板股票、创业板股票,以及其它经中国证监会核准上市的股票)
    网址:

    (9)泄露因职务便利获取的未公开信息、应用该信息从事或者明示、暗示

    联络人: 李雪
 1    国度债券                                               -                            -
    3、债券投资战略
    赵煜先生,董事,学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理,
组合收益。
    客服电话:400-66-95156
9、报告期末本基金投资的股指期货买卖状况阐明
    联络人:宋明
投资战略,主要投资于估值合理、具有长期增值潜力的行业及上市公司。
的责任。
       本基金本报告期未投资股指期货。
    (102)     凤凰金信(银川)基金销售有限公司
涌金实业(集团)有限公司董事长助理,国金基金管理有限公司董事。


    二、注销机构
    (5) 国金证券股份有限公司
                     179.89%   1.05%      79.47%       0.60%                 0.45%
    办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

    客户效劳电话:95565,4008-888-111
    法定代表人: 赵俊

价值和收益作出实质性判别或保证,也不标明投资于本基金没有风险。

票备选库。
    网址: 

    电话:021-33768132-801
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
                                      19
    电话:027-87006003
    电话:0571-88911818
    网址:
    法定代表人:宋卫东
证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的活动性风
    12、中国证监会规则的其他职责。
    客服电话:4008048688
    电话:010-66108014
    注册地址:广东省深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    (1)树立、健全内控体系,完善内控制度:公司树立、健全了内控结构,
    电话:0851-88405606
象、较高的品牌认知度等。

    电话:0571-88337717
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    (40) 北京钱景基金销售有限公司
长,百合佳缘网络集团股份有限公司副董事长,国金基金管理有限公司董事,
办法(Case-by-case),通过失职调查停止独立评价,信誉剖析以运营风险、财
 6           000977         浪潮信息      400,000       9,540,000.00                4.42
    网址:
    电话:021-20333910

资本投资有限责任公司董事长、招商局分离展开有限公司董事长、招商局投资
经理、国金基金管理有限公司(筹)综合管理部总经理助理兼人力资本经理,
分离、事前监视和事后控制相分离、技术与人工监视相分离等方式办法,对基
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金

    (18) 中山证券有限责任公司
    电话:010-58160168


的影响;行业景气受宏观经济环境影响而表现不同,主要剖析指标包括收入、

    邮政编码:100124


    宁远喜先生,董事,硕士。历任三九集团工程有限公司办公室主任,深圳
    (11) 海通证券股份有限公司
    传真:021-20655577

      其中:政策性金融债                        11,041,800.00                       5.11
东宝丽华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司
    张克东先生,独立董事,学士,注册会计师。历任煤炭工业部技术展开司、
                   市场心情      低迷          高涨   高涨          低迷
力随时调整组合结构,通过券种的选择和调整优化债券组合收益。本基金所选
    网址:
    法定代表人:尹庆军
    联络人:程刚
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资种类。
基金经理、固定收益部总监、总经理助理,国金基金管理有限公司总经理助理、
                                       1
     注:本基金本报告期未投资国债期货。
    基金管理人可依据有关法律法规的要求,选择其他契合要求的机构销售基
注:以上行业分类以 2018 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类规范为依据。

    营运状况:公司营运状况良好,股东和管理层结构稳定;各项财务指标状
    传真:010-59013707
 F   批发和批发业                              2,014,000.00                    0.93
    邮政编码:200127
    本基金参与股指期货买卖,应契合法律法规规则和基金合同约定的投资限
研究,采用买入低转换溢价率的债券并持有的投资战略,密切关注可转换债券
    联络人: 季长军
    联络人:陈敏
    客服电话:95310
2018 年 6 月 30 日
动终止,且无法通过召开持有人大会延期,投资者将面临基金合同可能终止的
 1   权益投资                              144,176,868.37                      65.78
    客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。
    网址:;www.jjmmw.com
    法定代表人:丁东华
                      11.78%     0.59%    2.83%       0.01%      8.95%       0.58%
    (89) 南京苏宁基金销售有限公司
盈利调整等。
    网址:

    法定代表人:杨纪锋

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳展开银行大厦 25 层 IJ
10           600498         烽烟通信      299,943       7,453,583.55                3.45

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    网址: 

    客服电话:95385
    法定代表人:李玮
    电话:010-59336529
估入选,选取估值合理的个股。
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
                                      43
势剖析选择不同的组合期限结构战略,主要的期限结构战略包括:骑乘战略、
    客服电话:0755-23946579

    2)定性剖析
    网址:

    网址: 
行优化,在规避风险的前提下,为本基金的资产配置提供支持。
    网址:

    法定代表人:赵学军
    网址:
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    张宝全先生,监事,硕士,会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司本钱会
    联络人:祝捷
    (25) 民生证券股份有限公司

    5、基金份额持有人大会费用;
    联络人:戴珉微
    邮政编码:450000
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、
    联络人: 彭莲
    联络人:童彩平
    (2)独立性原则:设立独立的合规风控部,合规风控部坚持高度的独立性

    (56) 上海陆金所基金销售有限公司(简称“陆基金”)
    注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋规范
 6     其他应收款                -
        市场
                                      15
    (3)增强内部信誉评价、优化个券选择
    网址:
    (6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门担任人对
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防备基金托管业务风险为主
    电话:021-50810687
    网址:
    法定代表人:姜建清
    邮政编码:100020
性风险等各种风险。
 P    教育                                                       -                        -
    信办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 1703

    电话:010-83991777
    (90) 北京植信基金销售有限公司
掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
        客服电话:95376
2016 年 12 月 31 日
 3     应收股利                  -
    11、以基金管理人名义,代表本基金份额持有人利益行使诉讼权益或者实
 8           002146         荣盛展开      900,000       7,857,000.00                3.64
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    (27) 东海证券股份有限公司
    法定代表人:顾敏
    投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生,副总经理兼固定收益投
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信誉、勤奋尽责,不从事以下活动:
    电话:0755-83655588
    四、会计师事务所
量化投资事业二部总经理杨雨龙先生,量化投资事业三部总经理兼基金经理宫


     售金融资产
    办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
       注:本基金本报告期未投资股指期货。
固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总
    电话:010-59497361
    索峰先生,副总经理,学士。历任重庆润庆期货效劳有限公司业务部副总
    注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
1、报告期末基金资产组合状况
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
风控措施,并对各投资组合风险停止剖析,对发现的异常及时向相关部门反响,

    网址:

14 层 1402
    客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
                                      53
    (30) 上海好买基金销售有限公司
    邮政编码:100044

    法定代表人:其实

    五、基金管理人的内部控制制度
    注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
    4、基金管理人承诺增强者员管理,强化职业操守,敦促和约束员工遵守国

    网址:
责任公司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理,银河基金管理有限公司


    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    联络人: 朱海涛

    (四)更新了“五、相关效劳机构”中相关信息。
投资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限


序                                                                        占基金资产净值

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金        招募阐明书(更新)摘要
    注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
    移动客户端(APP)称号:及第理财
煤炭科学研究总院科员、主任科员,中国国际经济咨询公司、中信会计师事务
    网址:

    法定代表人:陈洪生
    法定代表人:李晓鹏
    (77) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
当的培训,使员工明白其职责所在,控制风险。
用活动性、盈利才干、估值水对等指标对一切 A 股停止定量选择,构建股票备
    邮政编码:213000
    邮政编码:011700
    (3)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金                招募阐明书(更新)摘要
    (6)运用数量化的风险管理伎俩:采取数量化、技术化的风险控制伎俩,
    法定代表人:陈超
    联络人:刘晨、李芳芳


 I                                            17,260,200.00                    7.99

的机制,树立不同岗位之间的制衡体系。
    客服电话:028-69587448 网址: 
    公司网址:

                      净值收
    网址:



通过内部信誉剖析和研究判别找出市场定价错误和回购套利机遇,在肯定存在
                       2.43%     0.11%    8.36%       0.96%      -5.93%     -0.85%
                                                   国金基金管理有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    (78) 和耕传承基金销售有限公司

     其中:股票                            144,176,868.37                      65.78
    组织形式:股份有限公司
    法定代表人:王荻

    网址:
    联络人:刘雪
    (五)托管人对管理人运作基金停止监视的办法和程序
    网址:
险收益。
    电话:010-88312877
    (35) 众升财富(北京)基金销售有限公司
    网址:
    客户效劳电话:4000-2000-18
    本基金费用的种类包括:
                                       4
    (七)更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募阐明书更
    注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
场价钱,扰乱市场秩序。
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时期广场(二期)北座
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

                                      25
    (2)通过利率和信誉利差剖析肯定券种配置
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
    客户效劳电话:4000-2000-18
同类型债券活动性、税收、以及信誉风险等因素基础上,停止类属配置,优化
    邮政编码:116000
    邮政编码:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
    (32) 北京展恒基金销售股份有限公司
人从事相关的买卖活动。
    (1)久期及期限结构管理
    联络人: 宋子琪
    (4)在包括向中国证监会报送的资料中停止虚假信息披露。

                                十二、基金的业绩
 4           300296         利 亚 德      800,000      10,304,000.00                4.77
    (7)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
    纪路先生,董事长,硕士 EMBA。简历请见上文。
本部门的风险负全部责任,担任实行公司的风险管理程序,担任本部门的风险
    客服电话:95568
    联络人: 廖苑兰
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    邮政编码:100020
4609-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
    (95) 上海挖财金融信息效劳有限公司
                                      39


    电话:021-63898951
    传真:0755-82786863
注:本基金的业绩比较基准为:金融机构钱三年期定期存款基准利率(税后)
经理,重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问,上海申银万国证券投资咨询人

    联络人:刘昕霞
    客服电话:400 6099 200
    电话:021-20538888
    注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    邮政编码:100016
    邮政编码:200127

     其中:买断式回购的买入返
    联络人:王锋
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    (53) 嘉实财富管理有限公司
                       十、基金的风险收益特征

2014 年 1 月 1 日至
    3、内部控制的措施
    (82) 北京格上富信基金销售有限公司
    称号:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
研外事秘书,中央编译出版社出版部主任,博时基金管理有限公司人力资源部
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
     重要提示
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
    3、基金管理人承诺不从事证券法规规则制止从事的其他行为。
会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。
                      57.12%     1.31%    31.20%      0.73%      25.92%      0.58%
    联络人: 张萌

    传真:010-57092611
    (15) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区商城路 618 号
    5、基金经理承诺
    法定代表人:纪路
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


    (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
    2)行业市场估值比较。估值表现市场预期,行业间估值排序、行业自身估
    5、停止基金会计核算并编制基金财务会计报告。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金            招募阐明书(更新)摘要
面严格的贯彻执行;确保基金财富安全;保证基金托管业务稳健运行;维护基
    邮政编码:201913
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资人及发起份额认购人均自行承担投资
    网址:
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
    电话:0755-83331195
员,君安证券有限责任公司重庆民生路营业部买卖部经理,中国银河证券有限
制的环境中完成业务目的;担任对投资事前及事中的风险监控,详细落实针对
    联络人:刘婧漪
    电话:021-20219988-31722
制并遵守相关期货买卖所的业务规则。
    法定代表人:宫少林
序                                                                   占基金资产净值比例
资明细
    (96) 喜鹊财富基金销售有限公司
                                      23
    网址: 
程中重点关注的因素。本基金选取净资产收益率(ROE)、总资产报酬率
4、报告期末按债券种类分类的债券投资组合

    邮政编码:200127
    客服电话:010-62675369

    邮政编码:101500
    客服电话:400-921-7755
    联络人:樊晴晴
    法定代表人:薛峰
线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监视稽核)还树立了安全失密区,安
    法定代表人:凌顺平
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


                      表 3 宏观经济周期与市场运行阶段
    邮政编码:100088
                                      44
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
        法定代表人: 冯鹤年
                                      45

                                      41
    (61) 深圳富济基金销售有限公司
    (1)全面性原则:内部控制必需掩盖公司的一切部门和岗位,渗透各项业
    联络人:朱红
    来源:国金基金管理有限公司
    法定代表人:钱燕飞
    客服电话:0851-86235678
    客服电话:400-166-6788
    客服电话:400-820-2819

2015 年 1 月 1 日至
    网址:
    (1)董事会:担任制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终
3 层 02 号
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金                 招募阐明书(更新)摘要
部总经理,中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公
序号                 称号                              金额(元)
金之间的比例。详细宏观和市场环境划分阶段如下:

    客服电话: 4008211357
    2、基金托管人的托管费;
哑铃组合战略、子弹组合战略等。
      合计                                      144,176,868.37                     66.78
现任苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司董事。
1103 单元
    电话:010-65051166

    (14)有悖社会公德,损伤证券投资基金人员形象。
    法定代表人:王岩

    客服电话:400-808-1016
证券投资基金招募阐明书(更新)摘要



    投资与托管业务部总经理:张博
    本基金的大类资产配置战略,主要是依据对宏观经济周期和市场运行阶段

    1、直销机构
单元


  无

    电话:010-65983311
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
    电话:010-62062880
    联络人:李笑鸣
般状况下,买卖不生动,潜在较大活动性风险,当发债主体信誉质量恶化时,
    客服电话:400-068-0058
    法定代表人:陈继武
    (83) 北京微动利基金销售有限公司

    法定代表人:胡艳亮
    网址:
    网址:
本基金时应认真阅读本基金的招募阐明书和基金合同等信息披露文件。
预期市场利率处于上升通道时,适度降低组合久期;当预期市场利率处于下降
    客服电话:400-890-9998




金证券(香港)有限公司董事,国金财务(香港)有限公司董事,国金证券上

资总监索峰先生,基金买卖部总经理詹毛毛先生,量化投资总监林健武先生,
    网址:
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    网址:
     电力、热力、燃气及水消费和
事,广东信誉宝征信管理有限公司执行董事,梅州客商银行股份有限公司董事
    网址: 

低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
    (3) 中国民生银行股份有限公司

    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
    传真:021-20538999
    法定代表人:汪静波
托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全
雪女士,投资管理部总经理兼基金经理徐艳芳女士,基金经理滕祖光先生,研
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新展开大楼 7 层、8 层
号                                                                    (%)
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须契合中国证监会
    网址:
综合排序、选择,形成股票备选库。
    联络人: 方凯鑫

4 月 14 日刊登的本基金招募阐明书停止了更新,主要更新内容如下:
    本基金依据对可转换债券的发行条款和对应基础证券的估值与价钱变化的
    法定代表人:毛鞍宁
经理,截至本招募阐明书更新发布之日,徐艳芳女士兼任国金众赢货币市场证
    邮政编码:101404
    网址:
认购的基金份额持有期限不低于三年。但发起份额认购人(基金管理人股东、
        电话:010-85127609
    客服电话:4000-766-123
    办公地址:北京市西城区安定桥大街 19 号
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
    (75) 一路财富(北京)信息科技有限公司
    联络人: 陈东
    邮政编码:210000
  (3)其他资产构成
341 室
    联络人: 杨涛
    注册资本:466.79095 亿元钱
    本基金类型:混合型证券投资基金。
    中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
    (20) 中国国际金融股份有限公司

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
202-124 室
    客服电话:400-8888-588
    (4)不以任何形式为其他组织或个人停止证券买卖。


    (13) 华泰证券股份有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    法定代表人:李梅
  (1)本期基金投资组合前十名证券的发行主体中,未有被监管部门立案调查,

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
纪有限公司期货买卖员,和讯信息科技有限公司高级编辑,国投信托有限公司
购款等。
阶段                            益率标   基准收益   准收益率标   ①-③     ②-④
公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事
    法定代表人: 弭洪军
    电话:0755-33227950
来的展开中,其在行业或者细分行业中的位置预期会有较大的上升。
    联络人: 戚晓强


    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
后)。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    法定代表人:李兴春
券种均为银行间市场和买卖所发行的债券种类,主要包括:国债、央行票据、

    客户效劳电话:95588
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
装了录像监视系统和录音监听系统,以保证基金信息的安全。
券(香港)有限公司董事。

码                                                                      (%)
                                      54
    国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润
    传真:021-50498825
2013 年 1 月 1 日至
    客户效劳信箱:service@gfund.com
     供给业
报告。
    邮政编码:610051
        邮政编码:100005
    电话:010-63080985
投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策,设置相应的投研


    网址:
    联络人:李唯
    (38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    联络人:魏明
    法定代表人:陈皓
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)
  国金国鑫灵活配置混合型发起式


    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
        邮政编码:100020
    客服电话:021-60870952

石创富资本管理有限公司董事长。

    法定代表人:闫振杰
金,并及时公告。

    三、律师事务所
    客服电话:4008-888-108
值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金
    联络人:叶健

    本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具,包括国内依法发行上市
    电话:010-85097570

司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招
性;公司在行业中处于抢先位置,或者在消费、技术、市场等一个或多个方面
    网址:
    法定代表人:杨文斌

        注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
    联络人:丁向坤
    (1)将其固有财富或者他人财富混杂于基金资产从事证券投资。
集注册。本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日正式生效。
    本基金管理人保证招募阐明书的内容真实、准确、完好。本招募阐明书经
    网址:
及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
    客服电话:4006-433-389 网址:
                                      38
债券投资组合的久期及期限结构,分离内部研究和信誉评级积极优选个券停止
    (67) 北京晟视天下投资管理有限公司
                                      30
    (85) 深圳盈信基金销售有限公司
    确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金
    (51) 上海汇付金融效劳有限公司
    对行业配置权重的确定或调整从以下几个方面思索:
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    网址:danjuanapp.com
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
                                      31
    二、主要人员状况
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
    联络人: 曹庆展
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
投资监控系统,能对可能呈现的各种风险停止全面和实时的监控。
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    客服电话:010-65807865

    传真:021-20219988-0
    张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐

    网址:
       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    电话: 0755-83999907
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
任科学出版社法律事务部内部法律顾问,国金基金管理有限公司(筹)监察稽
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
序                                                              占基金总资产的比例
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

    (5)从事承担无限责任的投资。
            基金管理人:国金基金管理有限公司
    网址: 


经理,中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁,苏州工业园区国有资
         债券代码      债券称号    数量(张)      公道价值(元)
                                       6
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
    网址:
    法定代表人:丁学东
    客服电话:400-001-8811


新截止日以来触及本基金的相关公告。
    联络人:毛林
 7   银行存款和结算备付金合计               20,896,955.52                       9.53
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:
险和内控停止监视、管理和协调,树立横向的内控管理制约体制。各部门担任
    7、基金的银行汇划费用;




    联络人: 何昳
    (10) 国泰君安证券股份有限公司
    客服电话:400-821-0203
    2、办理本基金备案手续。
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
    网址:
10    合计                                      11,041,800.00                       5.11
发现问题,及时处置,梗塞漏洞。
    一、基金管理人概略

指期货合约需交纳的买卖保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不
    电话:010-61840688
        综合值:
少风险。
计划和基本的投资战略。
 8   其他资产                                3,068,740.89                       1.40
        宏观
    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司股东资金、
    电话:021-38676666
    传真:0371-85518397
                                      50
块淮安总部科研楼 5 层 518 室
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金                    招募阐明书(更新)摘要
分别买卖可转债、可交流债券)、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    邮政编码:310015
    客服电话:400-800-8899

    电话:010-57092851

                                      35
    网址:
盖一切的岗位,不留任何死角。
    办公地址:北京市西城区安定桥大街 25 号中国光大中心
    客服电话:400-188-5687
                                       5


 5   金融衍生品投资                                     -                            -
 D                                                71,559.85                    0.03
    在停止权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,分离权证定价
    (8)除按公司制度停止基金运作投资外,直接或间接停止其他股票投资。
 L   租赁和商务效劳业                                       -                        -
    法定代表人:袁顾明
    法定代表人:郑毓栋
    电话:010-56810792
号                                                                    比例(%)
  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限状况。
    邮政编码:200127
来市场预期的变化,持续运用上述战略对债券组合停止动态调整。

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
11 层、12 层
分:

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
 1      存出保证金                  219,882.99
                                      22
    2、其他销售机构
1.2 号
 G   交通运输、仓储和邮政业                   13,959,000.00                    6.47
    邮政编码:100032
    联络人: 孙成岩
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不标明其对本基金的
通道时,适度进步组合久期,在有效控制风险基础上,有效进步组合整体的收
    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
基金管理人、基金管理人的高级管理人员或基金经理等)对本基金的发起认购,
(3)本期国债期货投资评价

    法定代表人:程刚
                   市场动量        小            大     大            小
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
本报告期为 2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 6 月 30 日止。
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    客服电话:400-876-9988
    邮政编码:100193

    法定代表人:薛峰
    电话:010-58527835
    联络人:郭一非

至 2012 年 12 月
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金              招募阐明书(更新)摘要
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    3)构建投资组合
    网址:
                                      62
    电话:021-52822063
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    网址:
    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    网址:
量规范。

    (1)全面性原则。内部控制必需渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
时公司具备与范围扩张匹配的较强的管理才干。

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    公司网站:
                          七、基金的投资方向
    (5)合规风控部:担任对公司风险管理政策和措施的执行状况停止监察,
    刘容女士,职工代表监事,硕士。历任北大方正物产集团农产品部期货研
     报告期内,本基金未参与国债期货买卖。

    网址:
    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
    法定代表人:马令海
    法定代表人: 王廷富
东代表监事。
    本基金在综合思索久期、期限结构及券种配置的基础上,还要增强信誉品
财富保险股份有限公司投资经理,国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、

    法定代表人:许建平
    客服电话:95511-8
时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权
    (33) 上海天天基金销售有限公司

    邮政编码:200010
    券种配置战略主要表现为对不同类型债券的选择,通过利率水平和信誉利
/或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作微风险控制方面的工作
    客服电话:4006-788-887

、权证、股指期货、债券(含中小企业私募债、中期票据)、可转换债券(含
    (54) 珠海盈米财富管理有限公司
分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    联络人: 张旭
3、报告期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    盈利才干指标:盈利才干是指企业获取利润的才干,利润是运营者运营业
    许强先生,董事,硕士。历任苏州商品买卖所买卖部、交割部、信息部总
                                      17
    (99) 深圳信诚基金销售有限公司
    法定代表人:杨德红
    网址:
    网址:

    4、基金管理人关于内部合规控制声明书



从事相关的买卖活动。
    网址:
行为的发作。
    3、对所管理的不同基金财富分别管理、分别记账,停止证券投资。
    (24) 中天证券股份有限公司
     本基金本报告期未投资国债期货。
    法定代表人:谢永林

 E   建筑业                                                 -                        -
和权威性,担任对公司各部门风险控制工作停止稽核和检查。
    5、权证投资战略
    客服电话:021-20292031

    法定代表人:王伟刚
    (3)故意损伤基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。
     资产支持证券                                       -                            -
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金                  招募阐明书(更新)摘要
选库。其次,在此基础上通过对上市公司基本面停止深化的研究和定性剖析,
    法定代表人:吴雪秀
    传真:0571-85269200
    客服电话:400-6197-666
    一、基金份额出卖机构


    网址:
    法定代表人: 彭文德
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
                                      10
                   经济周期      复苏          繁荣   衰退          萧条

的综合研判结果予以决策。通过对比大类资产的相对价值、活动性及市场心情
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

    网址:https:// 8.jrj.com.cn
    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人:王兵
    (73) 北京淮安仓石基金销售有限公司
    客服电话:400-910-1166
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491
单元
    联络人:张建霖
                             十三、费用概览
    本基金采用“自上而下”的行业配置、与“自下而上”精选个股相分离的
准收益率变动的比较
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    成立日期:2011 年 11 月 2 日
    联络人: 李海燕
    (3)承销证券。
    注册地址:深圳市前海深港协作区前港一路 1 号 A 栋 201 室


    (87) 贵州华阳众惠基金销售有限公司
                                       2
    客服电话:400-9180808
 2    央行票据                                               -                            -
    电话:0371-55213196
 A   农、林、牧、渔业                          4,180,751.00                    1.94
财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

    (84) 上海中正达广基金销售有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    1、内部控制的原则

    客服信箱:service@gfund.com

    (4)回购杠杆战略
                                      29
    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
8、报告期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


    电话:010-56282140
 7           601111         中国国航      900,000       8,001,000.00                3.71
    (11)贬损同行,以进步自己。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金                  招募阐明书(更新)摘要
B 栋 3 单元 7 层
    (三)证券投资基金托管状况
 1           018005    国开 1701       110,000      11,041,800.00              5.11
    法定代表人:李招弟
    网址:
    网址:
 2           002156         通富微电    1,000,000      10,830,000.00                5.02
    (49) 中经北证(北京)资产管理有限公司

    联络人:秦臻
募阐明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
超额收益的状况下,积极把握市场机遇。本基金在已有组合基础上,依据对未
    (48) 上海利得基金销售有限公司
    行业展开前景及位置:公司所在行业展开趋向良好,具有良好的行业生长

 4     应收利息                  96,623.89
    (2)不公平地看待其管理的不同基金资产。


    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海

    本基金在股指期货投资中将依据风险管理的原则,以套期保值为目的,在
    法定代表人:张智河
    公司地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来
    (42) 中国国际期货有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

树立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋向、行业及个股的风险,以便公
    邮政编码:100044
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    (31) 浙江同花顺基金销售有限公司
事。
    网址:
    1、董事会成员
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    邮政编码:750000
    网址:w
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金            招募阐明书(更新)摘要
    电话:010-56075718
天理财债券型证券投资基金的基金经理。
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:周文
    客服电话:400-100-3391
提下完成资本的长期稳健报答。
    注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
    注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
    电话:(010) 63636363

    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    法定代表人: 张跃伟
    (43) 中信建投期货有限公司
                                       9
A506 室
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:周易
    客服电话:95523 或 4008895523
丽华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限
    电话:0411-88891212

    邮政编码:110000
金投资种类、投资组合比例每日停止监视;同时,对基金管理人就基金资产净
 3           002368         太极股份      360,000      10,465,200.00                4.85
    (16) 申万宏源证券有限公司
    传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059
    (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    联络人:唐静
                                      51
    法定代表人:张磊
差剖析发现具有相对配置价值的债券种类,分离组合活动性需求微风险接受能
    网址:
 O    居民效劳、修理和其他效劳业                                 -                        -
    在坚持组合高度活动性的前提下,分离对国内外宏观经济基本面、金融市
    中小企业私募债具有票息收益高、信誉风险高、活动性差、范围小等特性。
                                      42
集申请已于 2012 年 7 月 23 日获中国证监会证监答应﹝2012﹞953 号文准予募
    客服电话:95525
                                      18
    传真:010-85127641
北京高峰贸易公司销售经理,上海浦东中软科技展开有限公司副总经理。现任
                                      34
    客服电话:4008-773-772

    联络人:曲哲伦

    法定代表人: 梁洪军
国金基金管理有限公司运营总监兼运营支持部总经理。现任国金基金管理有限

    办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
或在报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的状况。
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                      32

    网址: 
    法定代表人:林卓
2015 年 12 月 31 日
    (91) 通华财富(上海)基金销售有限公司
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
不肯定性风险。

    注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要

2-2413 室

    (4) 深圳前海微众银行股份有限公司
                                      47
                             一、基金管理人
    电话:0755-82492193
    (1)越权或违规运营。
    注册资本:2.8 亿元钱

组合。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
    (15)其他法律、行政法规制止的行为。

管基金资产范围 2777.81 亿元。同时,展开了证券公司资产管理计划、专户理
    (76) 上海万得基金销售有限公司
更具客观性和操作性。
《销售办法》等法律、法规的要求,并依据相关法律法规制订、完善了《中国
至 2018 年 6 月                                                     %
保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人,国金基金管理有限公司独立董

 H   住宿和餐饮业                                           -                        -

自下而上的风险报告程序,对风险隐患停止层层汇报,使各个层次的人员及时
    (一)基本状况
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限状况的阐明

    法定代表人:蒋煜
    客服电话:400-684-0500

值水平都影响行业在市场中的表现。因而,运用行业估值模型剖析行业投资机
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    4、依照基金合同的约定肯定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分

    通信地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
    网址:

    法定代表人:刘惠
    在对上市公司股票停止定量选择和定性剖析的基础上,基金经理分离研究
    (14) 中信证券(山东)有限责任公司
随时对通知事项停止复查,敦促基金管理人矫正。基金管理人对基金托管人通
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                      周期       复苏          繁荣   衰退          萧条


    客服电话:400-001-1566
    网址:
    电话:010-58170820
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
    联络人:吴鹏
    电话:010-66568450
    电话:021-60818588
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他种类,基金管理人在实行适
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
理。现任国金证券股份有限公司副总经理,国金基金管理有限公司董事长,国
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    客服电话:400-820-1515
    客服电话:95564
    (37) 诺亚正行基金销售有限公司
    (19) 光大证券股份有限公司
    客服电话:400-111-0889
                                      58
    (52) 北京虹点基金销售有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
经理兼法律顾问、监察稽核部总经理。现任国金基金管理有限公司督察长。


    1、基金管理人承诺不从事违背《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
    邮政编码:200000
    邮政编码:100004
    法定代表人:罗细安
    联络人:王清臣
    联络人: 李娜
    邮政编码:450016
    (74) 北京电盈基金销售有限公司


    地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    网址:
    网址: 
固定收益投资部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    传真号码:028-86690126
    法定代表人:戴新装
                                      40
    3)在上述初步选择的基础上,分离产业政策,从全球产业格局变化、国内
    客服电话:400-928-2266
不同期限种类之间的收益率差别,在控制活动性风险的基础上,积极采取适度
    (13)以不正当伎俩追求业务展开。
    客服电话:400-068-1176
    (45) 济安财富(北京)基金销售有限公司
    (72) 北京汇成基金销售有限公司

                                       7


    (5)中小企业私募债投资战略
    (8)侵占、挪用基金财富。

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
                                      20
    网址:
    电话:010-62020088


    法定代表人:徐刚
    (3)树立、健全岗位责任制:树立、健全了岗位责任制,使每个员工都明
    同时,在肯定久期战略的基础上,本基金还将依据市场环境和期限利差走
    办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
        基金管理人依照恪失职守、诚实信誉、谨慎勤奋的原则管理和运用基金财
    B. 在上一步的基础上,重点调查盈利才干、估值等指标,并依据这些指标
估值合理的优势行业。
    (46) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号 601 室
    邮政编码:200120
参考国际估值剖析办法、分离国内市场特征对入选的上市公司股票停止综合评
    风险因素调查:公司在技术、营销、内部控制等方面不存在较大风险,同
    法定代表人:徐福星
    传真:010-88005876
    联络电话:010-88005888
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金           招募阐明书(更新)摘要

序                                                                  占基金资产净值
                                      36
    (四)托管业务的内部控制制度
    法定代表人:李晓鹏
核部法律顾问,国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、监察稽核部副总
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金        招募阐明书(更新)摘要
    (47) 上海国金理益财富基金销售有限公司
    (41) 中期资产管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
10、报告期末本基金投资的国债期货买卖状况阐明

    客服电话:400-821-5399
    法定代表人:杨宝林
    估值指标:企业的估值水平在一定水平上反响了其未来生长性以及当前投
                                       3
    1)行业基本面比较。行业比较包括两个层面,行业生命周期和行业景气。
个体异质性强、信息少且透明度低,因而在投资研究方面主要采用逐案剖析的
    股权结构:
    客服电话:010-59013842
具备中心竞争优势,比如专利技术、资源独占、销售网络垄断、共同的市场形
30 日
    注册地址: 沈阳市战争区光彩街 23 甲
    邮政编码:430000
    客服电话:4000-618-518
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金   招募阐明书(更新)摘要
    (69) 海银基金销售有限公司
 9           000768         中航飞机      500,000       7,820,000.00                3.62
    (8) 招商证券股份有限公司
司独立董事。
    电话:010-52609656
    (2)国金基金管理有限公司网上直销系统
    注册地址: 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元
管理系统的开发、执行和维护,用于辨认、监控和降低风险。


率水平的变化对债券组合投资的收益影响水平的指标。本基金在坚持资产和负

    联络人: 徐亚丹
    客服电话:400-021-8850
     基金托管人发现基金管理人的违背法律、法规和基金合同等规则的行为,
    本基金通过合理的资产配置和积极的证券选择,追求在严格控制风险的前
泰和经济展开区)
(基金合同生效日)
    电话:0755-84354739
    (3)投资决策委员会:担任指导基金财富的运作、制定本基金的资产配置
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要

 9    其他                                                   -                            -
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    (57) 浙江金观诚基金销售有限公司
    (65) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

场运行趋向、市场资金面状况及市场供求、债市收益率水平、期限利差及信誉
    客服电话:400-600-0030

    网址:
    联络人:李泓灏


注:本基金基金合同生效日为 2012 年 8 月 28 日,图示日期为 2012 年 8 月 28 日至
    电话:021-31358666
    徐艳芳女士,硕士,CFA。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和
2016 年 1 月 1 日至

    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
义务。

    1、基金管理人的管理费;
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

    邮政编码:550002
等指标来判别经济周期所处阶段以及未来展开趋向,动态配置股票、债券、现
利差等各方面的剖析,制定组合动态配置战略的基础上,合理布置基金组合中
    网址:
    公司的内部控制体系结构是一个分工明白、相互牵制的组织结构,由最高
                                      11
    客服电话:4000-555-671
    电话:010-85718402
    网址:
 Q    卫生和社会工作                                             -                        -
    邮政编码:200010
    住所及办公地址:北京市西城区安定桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
司及时采取有效的措施,对风险停止分散、控制和规避,尽可能地减少损失。

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                准差②   率③       准差④
高管人员关于内控有明白的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和受权,确
    电话:0411-6688-9822
    联络人:杨涵宇
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

11、投资组合报告附注

    法定代表人:李淑慧
                                      26
    电话:010-88005921
    传真:021-31358600
    电话:18537196669
他人从事相关的买卖活动。
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金          招募阐明书(更新)摘要
    经办律师:陆奇、黎明
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

                                      24
树立健全内部控制制度,采取有效措施,避免违背《中华人民共和国证券法》
证券买卖员,国金基金管理有限公司基金买卖部高级买卖员、投资研究部基金
    (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规则,本着勤奋谨慎的原则
 B   采矿业                                      926,000.00                    0.43
    客服电话:95595
                       九、基金的业绩比较基准
                                      46
光大银行证券投资基金托管业务内部控制规则》、《中国光大银行投资与托管
    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    法定代表人:郭坚

深圳微金所金融信息效劳有限公司董事,宝合金服投资管理股份有限公司董事。
状况下停止择优投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,
    法人代表:刘鹏宇
    法定代表人:陶捷
    联络人:钟苓玉
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    邮政编码:557500
展开有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,
    (7) 中信建投证券股份有限公司
    法定代表人:王东明
    注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
 8    同业存单                                               -                            -
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路 759 号 30 层
    买卖系统网址:https://trade.gfund.com
    法定代表人:王常青
    法定代表人:苗宏升
的基金投资内容、基金投资计划等信息,或应用该信息从事或者明示、暗示他
    (2)基金管理人承诺依据市场变化和公司展开不时完善内部合规控制。
    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
    客服电话:95548
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募阐明书(更新)摘要
一切权结构、独立董事制度、信息披露制度等等。
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
四层
    电话:010-62676979
金证券股份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席,国金期货有限责任
    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
    电话:021-51327185
投资,基金管理人将依据审慎原则,并经董事会批准,以防备信誉风险、活动
    (64) 成都万华源基金销售有限责任公司
    4、可转换债券投资战略
    联络人: 陆锋
员会委员由相关部门的担任人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风
    金鹏先生,董事,研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理,

相关规则)。
    担任人:俞卫锋
    电话:021-23219000
受市场活动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能

    邮政编码:361002


                                      33
    联络人: 罗聪
    邮政编码: 310000
绩和管理效能的集中表现。企业的盈利才干指标是本基金管理人在投资运作过
助理。现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事,北京
    注册地址:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B
立乡村镇银行股份有限公司四楼
员对行业和个股的剖析结果,精选优质企业,形成股票作风库,构建股票投资
 5     应收申购款                360,345.38
    联络人: 王一彦

    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合效劳区办公楼 D 座二层
        二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基
的回购杠杆操作,有效增厚基金资产收益。
2018 年 1 月 1 日至
    (70) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    4、内部控制制度


                       2.89%     1.06%    -3.08%      0.84%      5.97%       0.22%
    (39) 北京恒天明泽基金销售有限公司
    客服电话:400-700-9665
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2012 年 8 月 28 日
                      -15.26%   1.16%     1.39%       0.01%      -16.65%     1.15%
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国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金           招募阐明书(更新)摘要
                                       8
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金       招募阐明书(更新)摘要
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上海涌金理财顾问有限公司副总经理,河北财金投资有限公司总经理,涌金实
会是行之有效的伎俩,详细指标包括行业间估值比较、行业估值水平、行业的
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资的安全性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金采用市盈率

5、报告期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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